Der Beginn einer neuen Stelle als Compliance-Führungskraft kann entmutigend sein. Hier ist, was Sie wissen müssen.

Ein Compliance-Beauftragter zu werden, kann ein lebenslanger Traum oder ein Ziel sein, das sich im Laufe der Zeit entwickelt. Je nachdem, wie Sie mit Compliance-Prozessen und -Praktiken konfrontiert sind, finden Sie möglicherweise viel Anklang in der Idee, ein Team zu leiten, das dafür verantwortlich ist, dass ein Unternehmen und seine Partner die richtigen Regeln und Vorschriften einhalten. Vielleicht genießen Sie auch die Herausforderung, ein Unternehmen aufzubauen und neue Geschäftsmöglichkeiten innerhalb der Beschränkungen eines gesetzlichen Rahmens zu finden. Dann ist Compliance möglicherweise der richtige Weg für Sie.

Wenn Sie schon seit einiger Zeit im Compliance-Bereich tätig sind, kennen Sie die Fülle an Belohnungen, die sich aus der Zusammenarbeit mit Führungskräften ergeben können, um sicherzustellen, dass jedes „i“ stimmt und jedes „t“ gekreuzt ist. Vielleicht treten Sie in Ihrer Karriere in die Zeit ein, in der Sie eine Führungsrolle übernehmen, um den Compliance-Prozess zu verwalten. Wenn dies der Fall ist, sollten Sie zu Beginn einige Elemente priorisieren.

Am wichtigsten ist es, zu verstehen, dass jede Branche unterschiedliche Regeln und Vorschriften hat, die eingehalten und verwaltet werden müssen. Einige sind sehr unterschiedlich, daher ist es wichtig, Ihre Branche zu kennen.

Betrachten Sie diesen Einsteigerleitfaden als „Compliance-Checkup“ für Ihren neuen Job. Sie müssen die Spieler, die Probleme und die Risiken kennen, bevor Sie einen fundierten Plan darüber erstellen können, was als nächstes angegangen werden soll. Unabhängig davon, ob Sie von außen in ein Unternehmen kommen oder durch die Reihen befördert werden, hier sind einige Grundlagen, die Sie wissen müssen, wenn Sie beginnen, eine Compliance-Führungsrolle zu übernehmen.

Lernen Sie Ihre Mitarbeiter kennen

Wie bei jedem neuen Job ist es ein entscheidender Onboarding-Schritt, das derzeitige Team kennenzulernen. Wie ich bereits geschrieben habe, sind die Menschen der Schlüssel, um sicherzustellen, dass Compliance auf breiter Front funktioniert. Menschen sind Ihr wichtigstes Kapital und Ihre größten Verbündeten, wenn Sie eine Compliance-Führungsrolle übernehmen.

In dieser Phase ist es wichtig, einen Teil der Geschichte der Abteilung zu verstehen. Während Sie wahrscheinlich nicht in der Lage sein werden, die gesamte Hintergrundgeschichte zu verstehen oder die gesamte Gruppendynamik sofort zu verstehen, werden Sie bald ein Gefühl dafür bekommen, wo es Reibungen oder Schwachstellen im Team geben könnte. Sie können eine unglaubliche Fülle von Informationen sammeln, indem Sie sich einfach mit Ihrem Team zusammensetzen und mit ihnen sprechen.

Dies ist eine hervorragende Gelegenheit, um Feedback darüber zu erhalten, was Ihr Team erwartet. Außerdem ist es von größter Bedeutung, zu lernen, wie sie funktionieren und wo es potenzielle Probleme geben könnte, die gelöst werden müssen.

Darüber hinaus ist es wichtig, darüber nachzudenken, mit wem Sie zusammenarbeiten müssen, um Dinge zu ändern. Wer sind die Führungskräfte oder externen Behörden, mit denen Sie zusammenarbeiten müssen, um die Compliance-Ziele des Unternehmens zu erreichen?

Lernen Sie die Rolle kennen

Jedes Unternehmen ist anders und jedes erfordert unterschiedliche Arten von Aufsichts- und Compliance-Maßnahmen. Es ist wichtig, die Erfolgsmetriken zu verstehen und zu verstehen, was von Ihnen erwartet wird, wenn Sie als Compliance Officer eine Führungsrolle übernehmen.

Sicher, Sie haben wahrscheinlich zu Beginn des Vorstellungsgesprächs eine gute Vorstellung davon bekommen, was die Rolle beinhaltet, aber wissen Sie auch, was genau von Ihnen und Ihrem Team erwartet wird? Jetzt ist es an der Zeit, in die wesentlichen Details einzutauchen und es herauszufinden.

Da Compliance-Regeln und -Vorschriften von Unternehmen zu Unternehmen unterschiedlich sein können, ist es wichtig, sich ein gutes Bild von Ihrer Rolle zu machen. Eines der angenehmsten Dinge bei der Arbeit im Einklang mit Compliance ist, dass viele Aspekte des Unternehmens unter Compliance fallen können und dies auch tun. Das bedeutet, dass es kein allgemeingültiges Rezept dafür gibt, was eine Compliance-Führungsrolle mit sich bringen könnte. Stellen Sie sicher, dass Sie verstehen, was von Ihnen erwartet wird, und wissen Sie, welche Art von Technologie oder menschlichen Lösungen Sie möglicherweise implementieren müssen.

Verstehen Sie die Risiken

Wenn Sie innerhalb Ihres aktuellen Unternehmens in eine Compliance-Führungsrolle befördert werden, haben Sie wahrscheinlich bereits ein ziemlich gutes Verständnis dafür, wo das Unternehmen möglicherweise exponiert ist. Wenn Sie von außerhalb des Unternehmens kommen, müssen Sie möglicherweise einen Teil Ihrer anfänglichen Onboarding-Zeit darauf verwenden, die Risiken zu verstehen, die für das Unternehmen und die Branche spezifisch sein könnten.

Als Compliance-Führungskraft müssen Sie unbedingt die Details der besonderen Risiken verstehen, denen Ihr Unternehmen ausgesetzt sein könnte. Dazu gehört auch, sich eine gute Vorstellung von der Risikotoleranz des Unternehmens zu machen – und von der aktuellen Expositionshöhe. Es ist wichtig, sich daran zu erinnern, dass Risiken aus einer Vielzahl interner und externer Quellen stammen können. Diese Risiken können Personen- oder Technologierisiken, kulturelle Risiken, Prozess- und Verfahrensrisiken, Umweltrisiken oder Gesundheitsrisiken sein (wie die letzten drei Jahre der Pandemie gezeigt haben).

Sie sollten die Beziehungen, die Sie mit Ihrem neuen Team aufzubauen beginnen, nutzen, um sich ein umfassenderes Bild von den Risiken des Unternehmens zu machen. Achten Sie darauf, nichts unversucht zu lassen, damit Sie in den Griff bekommen, wo das Unternehmen in Bezug auf die Risikoexponierung steht.

Bestimmen Sie die dringendsten Probleme

Sobald Sie die Mitarbeiter, die Stellenanforderungen und das Risiko im Griff haben, ist es an der Zeit, mit der Planung zu beginnen, wie Sie die größten Probleme angehen können, die Sie während Ihres Onboardings entdecken. Sammeln Sie die richtigen Experten, um eine Compliance-Überprüfung der Probleme durchzuführen, finden Sie die richtigen externen Partner, mit denen Sie zusammenarbeiten können, um die Probleme zu lösen, und beginnen Sie, einen Plan in Gang zu setzen. Dies ist Ihre Chance, die Prioritäten des Unternehmens in Bezug auf Compliance zu gestalten.

Einige Dinge, die Sie in dieser Phase berücksichtigen sollten, sind ein genauerer Blick auf die Unternehmensethik und -kultur, das Vermerken des letzten unternehmens- oder abteilungsweiten Audits und die Analyse der Tiefe dieses Audits.

Diese Schritte können Ihnen helfen, eine Liste der erforderlichen Projekte zu ermitteln und Ihr neues internes Team so auszurichten, dass diese Projekte und Probleme auf eine Weise angegangen werden, die geschäftlich sinnvoll ist. Im Kern dreht sich bei Compliance alles um Menschen und Beziehungen.